El Compliance Penal consiste en el diseño, implantación y supervisión de modelos de prevención de delitos dentro de la empresa. Su objetivo es identificar los riesgos penales a los que puede estar expuesta una sociedad, establecer controles internos eficaces y reducir la posibilidad de que se cometan delitos en el seno de la organización.
En Pacta Legem diseñamos programas de Compliance Penal adaptados a la actividad, tamaño, estructura y riesgos específicos de cada empresa. No aplicamos modelos genéricos, sino sistemas personalizados que permiten identificar los riesgos reales de la organización y establecer protocolos eficaces de prevención, detección y reacción.
Realizamos un estudio inicial de la empresa, su actividad, estructura interna, relaciones con terceros, órganos de administración y procesos de decisión. A partir de este análisis, identificamos los riesgos penales que pueden afectar a la sociedad y a sus administradores.
Elaboramos un programa de Compliance Penal ajustado a las necesidades de la empresa, incluyendo protocolos internos, controles, políticas corporativas, canales de comunicación y mecanismos de supervisión. El objetivo es que el modelo sea útil, aplicable y eficaz en la práctica.
Ayudamos a la empresa a integrar el modelo de Compliance en su funcionamiento diario. Para ello, desarrollamos procedimientos internos sobre contratación, relaciones con clientes y proveedores, prevención de corrupción, gestión económica, protección de datos, canal de denuncias y actuación ante posibles incumplimientos.
Un programa de Compliance Penal no debe limitarse a un documento formal. Por eso, ofrecemos acompañamiento en la implantación, formación a directivos y empleados, revisión periódica del sistema y actualización del modelo cuando cambien la actividad de la empresa, la normativa aplicable o los riesgos detectados.
No todas las empresas están obligadas en sentido estricto a tener un programa de Compliance Penal, pero sí es altamente recomendable. Contar con un modelo de prevención puede reducir riesgos, mejorar el control interno y resultar clave si la empresa se ve implicada en una investigación penal.
Sirve para prevenir delitos dentro de la empresa, establecer controles internos, detectar conductas irregulares y acreditar que la sociedad ha actuado diligentemente. No se trata solo de tener documentos, sino de contar con un sistema real y eficaz de prevención y supervisión.
Sí. En determinados casos, una empresa puede responder penalmente por delitos cometidos por sus administradores, directivos, empleados o personas vinculadas a la organización, especialmente si el delito se ha cometido en beneficio directo o indirecto de la sociedad y no existían controles adecuados.
